相对于职业道德准则而言,()是具体的行为规划,是理财规划师办理具体业务时所应体现的道德和专业负责精神。

题目
相对于职业道德准则而言,()是具体的行为规划,是理财规划师办理具体业务时所应体现的道德和专业负责精神。

A:行政法律
B:民事法律
C:执业纪律规范
D:社会道德
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第1题:

理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

理财规划师职业道德准则中的“正直诚信”要求理财规划师()。

A:诚实不欺
B:不得与客户存在意见分歧
C:为了客户的利益容忍欺诈或对做人理念的歪曲
D:理财规划师只需要遵循职业道德准则的文字即可

答案:A
解析:
“正直诚信”要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益。B项,与客户存在意见分歧,且当该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背;C项,正直诚信原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲;D项,正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。

第3题:

职业道德是社会主义道德准则在职业生活中的()。

A、外在表现

B、具体体现

C、明确规定

D、行为规范


参考答案:B

第4题:

理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有( )。

A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益

B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂

C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲

D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感情色彩

E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律,此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

答案:A,B,C
解析:

第5题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案:B,C,D,E
解析:

第6题:

理财规划师执业纪律的基本渊源和根据是()。

A:执业纪律规范
B:职业道德准则
C:社会道德准侧
D:伦理道德

答案:B
解析:
此题考查的是职业道德准则在理财规划师执业纪律中的地位。

第7题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案:B,C,D,E
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第8题:

职业道德是社会道德规范在职业生活中的具体体现,是从业人员在职业活动中遵循的

A、道德原理

B、道德准则

C、行业准则

D、行为规范


答案:BD

第9题:

理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和()组成。

A:执业纪律规范
B:法律规范
C:道德规范
D:天人合德

答案:A
解析:
此题考查的是理财规划师职业道德规范的组成。

第10题:

以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中,不正确的是()。

A:执业纪律规范是具体的行为规则
B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

答案:C
解析:
职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性,而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则,很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容,而非倡议性。

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