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下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述，不正确的是()。

题目
下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述，不正确的是()。

A:理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通，妥善解决争端
B:如果理财规划师代表所在机构与客户通过协商无法解决争议，可以请第三方出面调解
C:理财规划师代表所在机构对外提供理财规划服务，面对很多客户，所以一旦与某一客户之间发生争议，由第三方居中协调解决富有效率，不会影响理财规划师处理其他业务
D:如果客户和理财规划师双方经过反复的探讨与协商之后，客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满，那么就只有按照理财规划合同的约定通过诉讼或仲裁解决这一争议
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第1题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。

A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B．理财规划师不应向客户承诺收益

C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育

D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业

E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意


正确答案：ABCE

第2题：

因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。

A．理财规划师所在机构

B．理财规划师

C．客户、理财规划师

D．理财规划师、理财规划师所在机构


参考答案：D
解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。

第3题：

客户与理财规划师争端处理与解决的步骤是:协商、调解、诉讼或仲裁。

A．正确

B．错误


正确答案：A

第4题：

理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。

A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务

答案：D
解析：
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务；如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，理财规划师应向客户说明，并停止办理委托事务。

第5题：

如果客户和理财师就理财服务合同发生争端，应尽量通过()方式解决。

A:协商
B:调解
C:诉讼
D:仲裁

答案：C
解析：

第6题：

理财规划师所在机构与客户有时会发生争议，所以理财合同中应设定“争议条款”，争议解决方式主要包括( )。

A．协商

B．诉讼

C．仲裁

D．客户可自行撤销合同

E．理财规划师所在机构终止对客户提供服务


正确答案：ABC

第7题：

理财规划师在处理与客户之间的争端时，应遵循的原则不包括()。

A:应该本着尊重客户的原则，诚恳耐心地听取客户意见
B:应该本着客观公正的原则，充分了解客户的观点和需求
C:应该遵循所在机构或者行业中已有的争端处理程序
D:应该将纠纷搁置，一切以理财规划方案为准

答案：D
解析：
A、B、C三项都是对争端处理原则的表述。

第8题：

当理财规划师与客户出现争端时,要提交仲裁机构,或交给法院判决。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第9题：

理财规划实施中争端处理与解决的步骤包括()。

A:协商
B:调解
C:诉讼
D:仲裁
E:商谈

答案：A,B,C,D
解析：
理财计划实施中争端处理与解决的步骤包括协商、调解、诉讼或仲裁。

第10题：

客户与理财规划师争端处理与解决的步骤是：协商、调解、诉讼或仲裁。()


答案：对
解析：
客户与理财规划师争端处理与解决的步骤大致如下：①协商；②调解，由第三方居中协调解决争议；③诉讼或仲裁，如果双方经过反复的探讨与协商之后，客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满，就按照合同约定的诉讼或仲裁解决。

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