违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

在理财规划方案建议书中需要约定客户义务，这部分主要包含在()部分中。

题目
在理财规划方案建议书中需要约定客户义务，这部分主要包含在()部分中。

A:前言
B:摘要
C:假设前提
D:正文
参考答案和解析
答案：A
解析：
理财规划方案建议书的前言包括以下内容：①致谢；②理财规划建议书的由来；③理财规划建议书所用资料的来源；④公司义务；⑤客户义务；⑥免责条款；⑦费用标准。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

综合理财规划建议书正文的写作步骤包括:a、确定客户的理财目标;b、完成分项理则规划;c、分析理财方案预期效果;d、完成理财规划方案的执行与调整部分;e、完备附件及相关资料。则综合理财规划建议书正文写作的正确步骤是( )。

A．abdce

B．badce

C．abcde

D．ebdac


正确答案：C

第2题：

有关CFP执业标准中说明理财规划建议部分，下列叙述正确的是( )。

A．就有助于客户了解建议方案的主要因素与顾客沟通，分析各建议方案的利弊与风险，及时间敏感性

B．理财顾问应发挥专业技能，将自己的意见当成事实，博取客户的信任

C．理财规划顾问不必就建议与顾客沟通

D．告知客户个人及经济状况的改变不会改变预期可能达成的结果


参考答案：A
解析：理财规划顾问应就建议与顾客沟通，协助客户了解其目前的状况，及建议方案本身的意义。理财顾问应避免将自己的意见当成事实，并告知客户个人及经济状况的改变可能会改变预期可能达成的结果。所以BCD三项错误。

第3题：

在理财规划方案建议书中需要约定客户义务，这部分主要包含在( )部分中。

A．前言

B．摘要

C．假设前提

D．正文


正确答案：A

第4题：

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

答案：D
解析：
在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

第5题：

下列关于综合理财规划工作程序的顺序，排列正确的是()。①完成理财规划方案的执行与调整部分②完成分项理财规划③完备附件及相关材料④确定客户的理财目标⑤分析理财方案预期效果

A:④①⑤②③
B:④①②⑤③
C:④②⑤①③
D:④⑤②①③

答案：C
解析：

第6题：

如果客户对方案中的部分不满意。理财规划师应对方案进行修改。

A．正确

B．错误


正确答案：A

第7题：

理财规划师在为客户理财时，需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书，下列说法正确的有()。

A:建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期
B:建议书须依照客户实际情况，不能基于假设而编制
C:理财规划是一个长期的过程，为了方便后续调整，在建议书中列出总体目标即可
D:建议书的前言部分，包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容。
E:对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好

答案：A,D,E
解析：
B项，在编制理财规划建议书时，需要提出一定的假设，包括通货膨胀率、投资收益率、收入增长率、学费上涨率、房产增值率等；C项，理财规划师需要根据客户的家庭状况、了解客户处于人生不同阶段、各个方面的理财目标，并进行分类，列出专项理财目标。

第8题：

客户义务与公司义务一般体现在理财规划方案书中的( )部分。

A．前言

B．摘要

C．正文

D．结尾


正确答案：A

第9题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度

答案：A,B,D
解析：
理财规划师对客户理财规划方案定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估两次，也可以是每季度一次、每年一次。评估的频率主要取决于：①客户的资本规模；②客户个人财务状况变化幅度；③客户的投资风格。

第10题：

客户义务与公司义务一般体现在理财规划方案书中的()部分。

A:前言
B:摘要
C:正文
D:结尾

答案：A
解析：

更多相关问题
相关内容