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为客户利益诚实守信、勤勉尽职地从事相关业务活动体现的商业银行开展理财业务时应遵循的基本原则是( )。

题目
为客户利益诚实守信、勤勉尽职地从事相关业务活动体现的商业银行开展理财业务时应遵循的基本原则是( )。

A.客户利益至上原则
B.公平、公正、公开原则
C.遵守产品独立性原则
D.“卖者有责、卖者自负”原则
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第1题：

人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括()。

A.为客户保密

B.勤勉尽职原则

C.诚实守信原则

D.公平对待客户原则


本题答案：A

第2题：

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理

答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。@##

第3题：

销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.效益优先原则

E.专业胜任原则


正确答案：ABCE

第4题：

销售人员应当以对客户高度负责态度执业，认真履行各项职责，体现了从业人员销售中的应遵循的()原则。

A:勤勉尽职
B:诚实守信
C:公平对待客户
D:专业胜任

答案：A
解析：
勤勉尽职原则要求销售人员虚当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

第5题：

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
Ⅰ依法合规
Ⅱ诚实守信
Ⅲ分类管理
Ⅳ公平维护客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第6题：

商业银行开展理财业务应遵循（）原则。

A.诚实守信
B.成本可算
C.风险可控
D.信息充分披露
E.公平、公开、公正

答案：A,B,C,D
解析：
本题考査商业银行开展理财业务的原则。商业银行开展理财业务，应当遵守诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责，遵守成本可算、风险可控和信息充分披露等原则，充分保护金融消费者合法权益。

第7题：

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理

答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第8题：

下列选项中,不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是()。

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.客户主导原则

D.专业胜任原则


参考答案：C

第9题：

下列不属于银行业从业人员在从事理财产品销售时应遵循的原则的是()。

A:同业竞争
B:诚实守信
C:勤勉尽职
D:专业胜任

答案：A
解析：
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，从业人员在从事理财产品销售活动时，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则、公平对待客户原则和专业胜任原则。

第10题：

商业银行理财业务从业人员首先应当具备的职业操守是（　　）。

A 、 诚实守信
B 、 勤勉尽职
C 、 公平竞争
D 、 守法合规

答案：A
解析：
个人理财服务直接关系到客户的财富安全。从业人员诚信与否直接关系到客户对银行的信任度，直接影响银行的声誉。恪守诚实信用。保持品
行正直，毫无疑问是从业人员首先应当具备的职业操守。(教材内容由原来的从业人员基本行为准则变为从业人员销售活动遵循原则．内容有变动，此
处考的是以前的考点)。

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