证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。

题目
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。

A.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先
参考答案和解析
答案:B
解析:
根据《证券经纪人执业规范》第七条,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:①诚实守信;②勤勉尽责;③公平对待客户;③客户利益优先。
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第1题:

证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第2题:

根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )


正确答案:√

第3题:

证券公司从事证券经纪业务,只能委托本公司人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第4题:

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

  • A、代理权限
  • B、代理期间
  • C、执业地域
  • D、代理范围

正确答案:A,B,C

第5题:

证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、若干

正确答案:A

第6题:

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A、提供投资顾问服务

B、客户招揽

C、客户服务

D、接受客户全权委托


参考答案:BC

第7题:

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

  • A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
  • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
  • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
  • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

正确答案:A,B,D

第8题:

证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第9题:

由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。


正确答案:错误

第10题:

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


正确答案:正确

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