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(2018年)关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（）。

题目
(2018年)关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（）。

A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0．3‰
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相似问题和答案

第1题：

关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。

A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”


正确答案：ACD
上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

第2题：

以下有关场内交易市场的特点，表述正确的是（ ）。

A.场内交易市场集中在一个固定的地点，所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖
B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的，即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价
C.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人，这是多年形成的规矩
D.在场内交易过程中，证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密

答案：A,B,C,D
解析：
场内交易市场的特点：①集中交易场内交易市场集中在一个固定的地点（证券交易所），所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖，故A项正确。②公开竞价场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的，即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价。故B项正确。③经纪制度在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人，这是多年形成的规矩。故C项正确。④市场监管严密在场内交易过程中，证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行，故D项正确。所以答案选ABCD。

第3题：

下列关于佣金的叙述中，正确的有( )．

A．证券公司向客户收取的佣金（包括代收韵证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度


正确答案：BCD
102, BCD【解析】A项应为不得高于证券交易金额的3‰。

第4题：

关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。

A.不得高于证券交易金额的3‰
B.交易佣金标准由证券交易所制定
C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

答案：D
解析：
证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。

第5题：

关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。

A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

答案：C
解析：
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的千分之三,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费；交易佣金标准由证券交易所制定。

第6题：

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（ ）佣金。

A．要交

B．免交

C．由承销商决定是否交

D．按照买入的多少交


正确答案：B

第7题：

下列有关LOF的表述，正确的是（）。

A:可以在场内外转托管
B:都是指数基金
C:只可以在场内申购、场外赎回
D:可以在场内外申购、赎回

答案：A,D
解析：
上市开放式基金(ListedOpen-endedFunds，LOF)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

第8题：

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券( )。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交


正确答案：B
28．B【解析】在实际运作中，交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分 销或场外分销两种方法。在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券免交佣金。

第9题：

下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。

A.货银对付
B.法人结算
C.分级结算
D.结算参与人

答案：D
解析：
场内证券交易结算原则有：①货银对付；②法人结算；③分级结算；④共同对手方制度。

第10题：

(2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

A.佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
B.佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
C.佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
D.从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

答案：D
解析：
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

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