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注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

题目
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
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第1题：

基金销售机构内部控制目标是()。

A、保证基金的收益

B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C、防范和化解经营风险

D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全


参考答案：ABCD

第2题：

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
基金监管也要遵循审慎监管原则，基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全。审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。故Ⅲ错误

第3题：

股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金监管机构


正确答案：A
解析：股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

第4题：

下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

第5题：

股权投资基金监管的重中之重是（ ）。

A.保护基金投资者合法权益
B.防范系统性金融风险
C.防止股权投资基金违规操作
D.加强行业自律

答案：A
解析：
保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。

第6题：

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案：C
解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

第7题：

保护（ ）合法权益是股权投资基金监管的首要目标

A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金托管人
D.基金服务机构

答案：B
解析：
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标知识点：股权投资基金监管的目标

第8题：

以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。

A.保护基金投资者的合法权益

B.保障基金投资者的收益

C.保护基金托管人的合法权益

D.保护基金管理人的合法权益


正确答案：A
解析：不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：保护基金投资者的合法权益;防范系统性金融风险。

第9题：

基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（ ）。

A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构
B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。
C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力

答案：A
解析：
基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。

第10题：

股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
确、完整、及时。

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