(2017年)按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。A.会计师事务所 B.具有主承销资格的证券公司 C.律师事务所 D.中国证监会

题目

(2017年)按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。

A.会计师事务所
B.具有主承销资格的证券公司
C.律师事务所
D.中国证监会

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相似问题和答案

第1题：

对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为(　　)。

A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年

C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D.自证监会通过股票发行申请起满1年

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第2题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（）

正确答案：√

第3题：

中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（）

正确答案：×
辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

第4题：

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（）

正确答案：√

第5题：

辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。（）

正确答案：×
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。由此可知辅导报告并不是公司申请股票发行和上市的必备文件。

第6题：

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 ( )

正确答案：×
121.B【解析】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第7题：

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

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第8题：

辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，应重新进行辅导。（）

正确答案：√

第9题：

上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）

正确答案：A
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

第10题：

辅导对象报送首次公开发行股票的申请未予核准的，除非中国证监会在不予核准通知书中另有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（）

正确答案：√

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