股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,( )。

题目
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,( )。

A.承诺最低收益
B.通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介
D.可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
参考答案和解析
答案:D
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
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第1题:

股权投资基金募集机构应当向( )宣传推介股权投资基金。

A.特定对象
B.公众
C.购买公募基金的客户
D.股民

答案:A
解析:
募集机构应当向特定对象宣传推介股权投资基金。未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金。

第2题:

下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是( )。

A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

答案:C
解析:
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

第3题:

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案:A

第4题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金管理人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金委托人
D.中国证券投资基金协会

答案:A
解析:
股权投资基金的募集推介材料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明材料。故选A。

第5题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人

答案:C
解析:
所谓自行募集,就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

第6题:

股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( )

A.基金管理人应当建立遴选机制
B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

答案:B
解析:
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息。

第7题:

股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.基金合同已生效一段时间
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。

第8题:

股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
B.自行对投资者资产状况进行风险评级
C.对投资者资金财务状况进行评估
D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

答案:D
解析:
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

第9题:

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。

A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
(10)进行商业贿赂;
(11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;
(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;
(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
B项,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

第10题:

(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。
Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为:(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利。(2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。(3)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率。(4)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(5)夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述。(6)诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构。(7)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字。(8)向投资者宣传的股权投资基金投向与股权投资基金合同约定的投向不符。(9)未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易(如有)、委托投资顾问(如有)等情况。(10)中国证监会认定的其他行为。

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