第1题:
从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。
A.基金销售业务资格
B.基金管理公司高管任职资格
C.证券从业资格
D.基金从业资格
第2题:
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
第3题:
目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。
A.商业银行、证券公司、期货公司
B.保险机构、证券投资咨询机构
C.独立基金销售机构
D.以上都是
第4题:
第5题:
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。
Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司
Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行
Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题:
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司( )内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
第7题:
目前,具有基金销售业务资格的主体包括()。
Ⅰ.证券公司;
Ⅱ.期货公司;
Ⅲ.保险机构;
Ⅳ.商业银行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题:
目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。
Ⅰ、商业银行、证券公司
Ⅱ、期货公司、保险机构
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第9题:
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
第10题: