目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。

题目

目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。

  • A、商业银行、证券公司、期货公司
  • B、保险机构、证券投资咨询机构
  • C、独立基金销售机构
  • D、以上都是
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。

A.基金销售业务资格

B.基金管理公司高管任职资格

C.证券从业资格

D.基金从业资格


正确答案:D
从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有基金从业资格

第2题:

目前,具有基金销售业务资格的主体包括()。

Ⅰ.证券公司;

Ⅱ.期货公司;

Ⅲ.保险机构;

Ⅳ.商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


答案:A
解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

第3题:

目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

A.商业银行、证券公司、期货公司

B.保险机构、证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.以上都是


正确答案:D
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

第4题:

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

第5题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第6题:

宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。

Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条,办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

第8题:

目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

Ⅰ、商业银行、证券公司

Ⅱ、期货公司、保险机构

Ⅲ、证券投资咨询机构

Ⅳ、独立基金销售机构

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:D
解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

第9题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A.基金投资管理资格
B.基金销售业务资格
C.基金从业资格
D.基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第10题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

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