管理人内部控制的要素构成不包括（）A.内部环境 B.独立运作 C.内部监督 D.风险评估

题目

管理人内部控制的要素构成不包括（）

A.内部环境
B.独立运作
C.内部监督
D.风险评估

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第1题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A、内部监控

B、信息沟通

C、结果反馈

D、控制环境

答案：C
解析：本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第2题：

管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：(1)内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。(2)风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3)控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。故本题选D选项。

第3题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

正确答案：D
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第4题：

某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。

A.控制活动
B.内部监督
C.内部环境
D.风险评估

答案：A

解析：

控制活动，根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

第5题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A．内部监控
B．成本效益
C．控制环境
D．风险评估

答案：B

解析：

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第6题：

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制

正确答案：D
解析：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。故本题选D选项。

第7题：

银行内部控制构成要素中，控制活动的控制措施不包括( )。

A．相容职务分离控制

B．授权审批控制

C．财产保护控制

D．预算控制

正确答案：A
A【解析）控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承
受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护
控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

第8题：

《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.控制活动

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.信息与沟通

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D
解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括内部环境、控制活动、风险评估、信息与沟通和内部监督。

第9题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.内部监控
B.信息沟通
C.结果反馈
D.控制环境

答案：C

解析：

本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。0

第10题：

管理人内部控制的要素构成（）
Ⅰ、内部环境
Ⅱ、风险评估
Ⅲ、控制活动
Ⅳ、信息与沟通
Ⅴ、内部监督?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：C

解析：

管理人内部控制的要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督

管理人内部控制的要素构成不包括（）

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