第1题:
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。
A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
D.由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为
第2题:
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
第3题:
下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。
A.前台的目标是客户满意度最大
B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果
C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制
D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
第4题:
第5题:
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第6题:
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是( )
A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B、基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C、基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第7题:
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的()。
A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
D.由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为
第8题:
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。
A.引入外部控制评价和监督
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.建立健全内部控制机制
第9题:
第10题: