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下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。

题目
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。

A.行政处罚权
B.禁止权
C.审判权
D.审批权

答案：C
解析：
有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。

第2题：

以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
A.基金监管属于行政执法活动
B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


答案：A,B,C,D
解析：
选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

第3题：

所谓(),是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理和监督检查的监管方式。

A.合规监管

B.资本监管

C.合规监管与风险监管相结合

D.风险为本的监管


参考答案：A

第4题：

下列各项中，不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是（　）。

A.法律法规依据
B.准则依据
C.权属依据
D.报告日依据

答案：D
解析：
资产评估报告应当说明资产评估采用的法律法规依据、准则依据、权属依据及取价依据等。

第5题：

不属于公开原则内容的是（ ）。

A.监管立法和政策标准公开
B.监管执法和行为标准公开
C.行政复议的依据、标准、程序公开
D.诉讼的依据、标准、程序公开

答案：D
解析：
公开原则主要有三个方面的内容:一是监管立法和政策标准公开;二是监管执法和行为标准公开;三是行政复议的依据、标准、程序公开。

第6题：

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。

A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》

答案：D
解析：
法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。

第7题：

银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由（　　）三个层级的法律规范构成。

A.法律、行政法规、规章
B.立法、行政法规、规章
C.法律、监管文件、制度
D.立法、监管文件、制度

答案：A
解析：
银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由法律、行政法规、规章三个层级的法律规范构成。

第8题：

下列选项中，( )不属于中国金融监管的主要手段。

A．金融监管报告

B．窗口指导

C．行政处分

D．诫勉谈话


参考答案：C
解析：中国金融监管的主要手段有金融监管报告、窗口指导、诫勉谈话和监管通报。

第9题：

下列选项中属于银行监管基本原则中公正原则内容的是(?)。

A.实体公正
B.监管立法和政策标准公开
C.监管执法和行为标准公开
D.行政复议的依据、标准、程序公开

答案：A
解析：
公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，中国银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者。公正原则包括两个方面：实体公正和程序公正。?

第10题：

下列各项中，不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是（　）。

A、法律法规依据
B、准则依据
C、权属依据
D、报告日依据

答案：D
解析：
资产评估报告应当说明资产评估采用的法律法规依据、准则依据、权属依据及取价依据等。

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