股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动,不得有的行为包括( )。

题目
股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益;
Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

股权投资基金的投资协议生效后,具体负责项目的跟踪管理的是( )。

A、项目企业

B、基金管理人

C、投资顾问

D、项目投资经理


答案:D
解析: 本题考查股权投资基金的一般投资流程。投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,管理内容包括但不限于企业的财务状况、生产经营状况、重要合同等方面,以进行有效监控。

第2题:

关于基金投资顾问机构,以下表述错误的是( )。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后,应当免除其委托人依法应当承担的责任
B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

答案:C
解析:
基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的、应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

第3题:

下列关于基金投资顾问机构的叙述中,错误的是( )。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以任何方式承诺或者保证投资收益,且不得损害服务对象的合

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合法的依据


答案:C
解析:基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合法的依据,不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益。

第4题:

股权投资基金的特殊风险不包括( )。

A.基金未托管所涉风险
B.外包事项所涉风险
C.聘请投资顾问所涉风险
D.税收风险

答案:D
解析:
股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

第5题:

下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第6题:

(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中,错误的是( )。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益,且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合法的依据

答案:C
解析:
C[解析]基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务的,应当具有合法的依据,不得以任何方式承诺或者保证投资收益。不得损害服务对象的合法权益。故C选项错误。

第7题:

基金投资顾问机构应当履行下列( )义务。
Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ.不得泄露非公开信息
Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
本题考察对基金服务机构的监管内容;

第8题:

混合类投资顾问项目投资顾问团队,担任储备投资经理的人员从事固定收益类/权益类投资或研究的年限不得低于5年。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

基金投资顾问的法定职责及义务不包括( )。

A.提供基金投资顾问服务,应当具备有合理依据
B.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C.不得损害服务对象的合法权益
D.向投资人充分揭示投资风险

答案:D
解析:
D项属于基金募集机构的法定职责及义务。

第10题:

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在( )中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

A.投资顾问协议
B.基金合同
C.基金服务协议
D.第三方服务协议

答案:B
解析:
股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在基金合同中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

更多相关问题