某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。

题目
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。

A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
参考答案和解析
答案:B
解析:
基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。材料中,研究人员违背了从业人员审慎开展执业活动的要求。
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相似问题和答案

第1题:

以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现


【答案】A

第2题:

(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

答案:D
解析:
专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

第3题:

甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。

A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.忠诚尽责


正确答案:C

第4题:

甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲违反了( )基金职业道德的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案:C
解析:
甲违反了专业审慎职业道德所要求的审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时,没有保持应有的勤勉和审慎,没有以适当的调查研究为依据,没有保持独立性与客观性。

第5题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了( )规范的要求。

A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责

答案:C
解析:
保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息,具体而言,基金从业人员应当做到以下几点: (1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息,且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

第6题:

某基金管理公司的一名基金经理,再参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为( )

A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

答案:B
解析:

第7题:

(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?

某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。

A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

答案:D
解析:
李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

第8题:

基金管理公司的投资部在自行调查研究分析的基础上,也广泛参考和借用公司外部研究机构提供的研究报告,使自己的投资决策基础更可靠。( )


正确答案:√

第9题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。

A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

答案:A
解析:
甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利,将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙,属于泄露商业秘密的行为。

第10题:

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案:C
解析:
甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确,但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中,甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了,“专业审慎”的基金职业道德要求。

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