(2016年)()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

题目
(2016年)()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
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第1题:

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量


答案:D

第2题:

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

C.媒体、行业自律组织

D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


正确答案:A
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

第3题:

( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构


答案:A

第4题:

(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第5题:

下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是( )。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉

答案:A
解析:
狭义的监管方式,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。

第6题:

我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第7题:

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督


正确答案:C
(P13)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第8题:

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券投资基金业协会

C、中国人民银行

D、中国发改委


正确答案:A解释:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

第9题:

基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标
B.体制
C.内容
D.方式

答案:C
解析:
基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

第10题:

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.基金业协会
B.中国人民
C.中国证监会及其派出机构
D.财政部

答案:C
解析:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

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