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下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。

题目
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

48基金监管的原则有( )

A.依法监管原则

B.“三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.监管的连续性和有效性原则


正确答案：ABCD

第2题：

以下原则中，( )不是基金监管的原则。

A、周期性原则

B、依法监管原则

C、公开、公平和公正原则

D、监管的连续性和有效性原则


答案：A
解析：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

第3题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：C
解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第4题：

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管

答案：D
解析：
此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

第5题：

(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：A
解析：
（教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

第6题：

基金的监管原则包括（ ）。

A．自律优先原则

B．监管的连续性和有效性原则

C．“三公”原则

D．依法监管原则


正确答案：BCD
基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

第7题：

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第8题：

对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

第9题：

下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

第10题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

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