第1题:
基金管理公司的机构设置包括( )。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.后台支持部门
第2题:
从基金管理人的角度看,证券投资基金运作活动不包括( )。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
第3题:
基金销售后台业务系统基本功能不包括()
A.提供交易清算、资金处理的功能
B.提供基金产品信息
C.提供基金管理人信息
D.基金投资人风险承担能力调查
解析:基金后台管理系统应当符合以下要求:
①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能;
②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息;
③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为;
④具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换;
⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
第4题:
基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为( )。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的托管
第5题:
从基金管理人的角度看,基金的运作活动可以分为( )。 A.基金的发行 B.基金的市场营销 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理
第6题:
下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。
A.前台的目标是客户满意度最大
B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果
C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制
D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
第7题:
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。
A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
D.由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为
第8题:
保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
第9题:
基金的后台管理服务包括( )。 A.基金份额的注册登记 B.基金资产的估值 C.基金管理人的服务价值 D.会计核算
第10题:
基金的运作活动从基金管理人的角度看,不包括( )。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的监管