第1题:
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A、取得基金从业资格
B、由所在机构进行执业注册登记
C、具有相关的基金从业经验
D、经基金管理人或者基金销售机构聘任
第2题:
关于基金销售机构应当具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。
A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等
第3题:
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括( )。 A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
第4题:
第5题:
第6题:
以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。
A.资本充足率符合规定
B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚
C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2
D.部门管理人员要取得基金从业资格,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历
第7题:
第8题:
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
第9题:
第10题: