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关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

题目
关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
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第1题：

关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第2题：

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案：D
解析：
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

第3题：

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。

A．封闭式基金的份额是固定的

B．由基金公司直销、商业银行代销

C．在证券交易所上市交易

D．通过证券公司进行委托买卖


正确答案：B
开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。

第4题：

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

答案：C
解析：
A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第5题：

关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。

A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档

答案：D
解析：
基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交 易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况，应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。

第6题：

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

答案：D
解析：
基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

第7题：

关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第8题：

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案：D
投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第9题：

关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第10题：

以下关于封闭式基金的表述，正确的是（）。

A:封闭式基金的规模是固定的
B:由基金公司直销、商业银行代销
C:在证券交易所上市交易
D:通过证券公司进行委托买卖

答案：A,C,D
解析：
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成

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