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基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

题目
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
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第1题：

下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。

A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责

D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确


答案：A,B,C,D,

第2题：

以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

A、欺诈客户

B、操纵证券市场

C、借用他人的证券账户从事证券交易

D、开立证券账户


参考答案：D

第3题：

通过合谋集中资金优势，操纵证券交易价格或证券交易量的行为属于( )。

A．欺诈客户行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假信息误导行为

D．证券内幕交易行为


正确答案：B

第4题：

(2017年)下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

答案：B
解析：
操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，其构成要素包括：（1）有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。（2）实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

第5题：

为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A．操纵证券市场行为

B．欺诈客户行为

C．利用内幕交易行为

D．信息误导行为


正确答案：B

[解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

第6题：

判定构成“操纵市场”的关键因素是（ ）。

A.有误导市场参与者的意图

B.歪曲证券价格

C.人为虚增交易量

D.误导和干扰市场


正确答案：A
操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

第7题：

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案：ABCD

第8题：

编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于( )。

A．欺诈客户行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假信息误导行为

D．证券内幕交易行为


正确答案：C

第9题：

操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 （ ）


正确答案：√

第10题：

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
证券从业人员不得从事以下活动：Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务；VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

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