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证券业监管的目标主要包括( )。

题目
证券业监管的目标主要包括( )。

A.保护投资者
B.透明和信息公开
C.保护金融机构
D.降低系统风险
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第1题：

监管目标的确定，应当充分考虑一国( )发展的现状．

A．银行业

B．期货业

C．保险业

D．证券业


正确答案：A
A【解析】监督目标是监管行为取得的最终效果或达到的最终状态，监管目标确定，应当遵循银行业监管的一般规律，同时，应当充分考虑一国银行发展的现状。

第2题：

基金监管活动的要素主要包括（ ）等。

A.目标、原则、方式、手段
B.目标、体制、内容、方式
C.目标、体制、手段、方式
D.原则、内容、方式、手段

答案：B
解析：
体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

第3题：

1986年以前,英国证券业的监管机构主要有()个。

A、1

B、4

C、3

D、12


标准答案：C

第4题：

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

  • A、销售员素质监管、销售技巧监管
  • B、销售行为监管、销售业务资格监管
  • C、销售业绩监管、销售目标监管
  • D、销售效率监管、销售区域监管

正确答案:B

第5题：

证券业监管部门监管的主要手段是( )。

A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.制度手段

答案：A
解析：
法律手段是证券业监管部门的主要手段。运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制与消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。

第6题：

基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式

A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C
解析：
基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

第7题：

证券投资基金监管体系包括()。

A:监管目标
B:监管机构
C:监管对象
D:监管内容

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

第8题：

我国证券市场的监管体制为（ ）。

A．政府集中统一监管

B．证券业协会监管

C．证券业自律

D．政府集中统一监管与行业自律相结合


正确答案：D

第9题：

建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。

A.改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.充分发挥社会监管的作用
D.努力改进证券业监管方式和手段

答案：A,B,C
解析：
建立和完善我国证券业监管体制的措施包括：改变分业监管模式，建立混业监管体制；从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利；充分发挥社会监管的作用。

第10题：

美国证券业的监管体制是自律型。


正确答案:错误

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