第1题：
法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 （ ）
第2题：
社会监督是对监管部门金融监管的有力补充，也是监管部门重要的监管信息来源，主要方式包括（ ）
A.监管评级
B．信息披露
C．审计检查
D.信贷监管
E 公众监督
第3题：
基金监管是指监管部门运用法律的．经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )
第4题：
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
参考答案：
(1)商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
(2)商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责 人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
(3)银监会将定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检査的主要内容包括：①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
第5题：
（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 A．法律手段 B．经济手段 C．行政手段 D．市场手段
第6题：
我国证券市场的监管主要有（ ）
A．隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管
B．自律组织对证券业本身的管理
C．证券购买者监管
D．证券经营机构的内部监管
E．社会舆论监督
第7题：
证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A．国务院证券监管部门
B．国务院
C．证券业协会
D．由证券交易所理事会决定，国务院证券监管部门备案
第8题：
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )
第9题：
基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.法律的
B.自律的
C.经济的
D.行政的
第10题：
保险监管部门监管的主要目的是（ ）。
