某上市银行的员工在家中无意问向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。 ( )

题目
某上市银行的员工在家中无意问向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。 ( )

参考答案和解析
答案:错
解析:
从业人员不应当在不当时间和地点谈论工作话题。题中所述在家中无意透露内幕信息的行为违反了该原则。
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第1题:

某上市银行员工张某得知该银行因为一笔违规批贷导致重大损失,但外界尚不知情,消息一旦传出将对银行股价不利,( )。

A.张某应按信息披露的原则,向媒体记者公布此消息

B.暗示朋友卖掉所持该银行的股票

C.自己卖掉该银行的股票,但不应告诉其他人

D.不得基于此消息为自己或他人牟利


正确答案:D

第2题:

银行工作人员的以下行为没有违反内幕交易的是( )。

A.银行工作人员在与家人聊天时,无意透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息

B.银行工作人员匿名开设账户进行股票投资

C.工作休息期间,银行工作人员小李拒绝与同事谈论工作话题

D.因情况紧急,银行工作人员小张将涉及内幕信息的资料委托其他部门的同事暂为保管


正确答案:C
解析:银行业从业人员在日常工作和生活中,恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,应当做到:不在不当时间和地点谈论工作话题,c选项符合题意;不违反有关规定,将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友,A选项不符合题意;按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档,D选项不符合题意;不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己谋取不当利益,B选项不符合题意。

第3题:

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。

A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半


正确答案:C
解析:C选项不属于利用内幕消息进行的证券交易活动。

第4题:

以下不属于内幕信息的是( )。

A.银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.重大投资行为

C.面临的重大诉讼

D.银行存款准备金政策调整


正确答案:D
解析:存款准备金作为央行的货币政策工具,其政策调整不属于内幕信息。

第5题:

某上市银行职员获知该银行正耐临诉讼但外界尚不知情,消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌,( )。

A.该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

B.该职员应当向社会公众透露这个消息,以尽到信息披露的职责

C.该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票,但不能向其他人透露该消息

D.该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖,也不能将该信息透露给其他人


正确答案:D

第6题:

某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情,消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌,( )。

A.该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

B.该职员应当向社会公众透露这个消息,以尽到信息披露的职责

C.该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票,但不能向其他人透露该消息

D.该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖,也不能将该信息透露给其他人


正确答案:D
解析:该职员获知的信息属于内幕信息,按照“内幕交易”规定不得将内幕信息告知允许范围以外的人员,也不得利用内幕信息获取个人利益。

第7题:

某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情,消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌,该职员( )。

A.应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

B.应当向社会公众透露这个消息,以尽到信息披露的职责

C.可以卖掉自己持有的该银行的股票,但不能向其他人透露该消息

D.不能利用这个消息进行该银行股票的买卖,也不能将该信息透露给其他人


正确答案:D
解析:该职员获知的信息属于内幕信息,按照规定不得将内幕信息告知允许范围以外的人员,也不得利用内幕信息获取个人利益。A、B、C选项行为均违反了内幕交易原则。

第8题:

某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情,消息一旦传出该银行股票价格可能下跌,( )。

A.该职员应向社会披露,尽到信息披露原则

B.该职员应该抛售自己拥有的该银行股票,但不可告知他人

C.该职员可以告知亲戚抛售该银行股票,不可告知其他人

D.该职员不得利用此消息买卖股票也不得透露给他人


正确答案:D
解析:ABC均违反内幕交易原则,D项正确。

第9题:

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息,该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B

第10题:

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息,该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意的,该银行员工的行为不属违规。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

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