风险监管的完整链条由()构成。

题目
风险监管的完整链条由()构成。


A.市场准入
B.现场检查
C.非现场检查
D.市场退出
E.信息披露
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第1题:

风险监管的完整链条由( )构成。

A.市场准入
B.现场检查
C.非现场检查
D.市场退出
E.信息披露

答案:A,B,C,D
解析:
市场准入是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

第2题:

信息披露是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。( )


答案:错
解析:
市场准入是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

第3题:

一个监管周期是一个完整的非现场监管的循环。在监管周期之初主监管员的主要职责是()。

A.制定监管计划

B.编制概览

C.日常监管分析

D.风险评估


参考答案:A

第4题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

  • A、日风险监管报表
  • B、周风险监管报表
  • C、月度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:D

第5题:

延伸检查是指针对批量监管发现的风险线索开展的现场检查。由监管行责成经营行对风险环节或风险隐患进行核查评估,并将检查结果反馈监管行。


正确答案:正确

第6题:

( )是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

A.市场准入
B.信息披露
C.资本充足
D.合规管理

答案:A
解析:
市场准入是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

第7题:

完整的议论,由()、()和()构成。


正确答案:论点;论据;论证

第8题:

市场行为监管主要 由_和_两个方面构成。( )

A.市场约束;风险控制 B.市场约束;消费者保护
C.信息披露;风险控制 D.信息披露;消费者保护


答案:B
解析:
市场行为监管就是由保险监管机构对保险组织的市场行为进行监管管理的一整 套制度和规则,主要由市场约束和消费者保护两个方面构成。其中市场约束包括保险 公司和中介公司的透明度和公司财务信息、公司治理以及风险管理状况等信息的披露; 而消费者保护则由面向消费者的信息披露以及相关规定组成。

第9题:

()是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  • A、市场准入
  • B、信息披露
  • C、资本充足
  • D、合规管理

正确答案:A

第10题:

由绳索、链条、胶带等柔体构成的约束称为()

  • A、光滑面约束
  • B、柔体约束
  • C、链杆约束
  • D、固定端约束

正确答案:B

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