根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。

题目
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。

A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务
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第1题:

( )规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A.《证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》


正确答案:A
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第2题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、公平
B、诚实信用
C、公正
D、谨慎

答案:B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第3题:

2010年10月12日,中国证监会颁布了( ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《证券法》


正确答案:AB
考点:掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第4题:

2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会发布了( )。
①《证券研究报告暂行规定》
②《证券投资顾问业务暂行规定》
③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》

A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行,这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序的又一次重要举措。

第5题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

A.5
B.8
C.10
D.20

答案:A
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

第6题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

A.3
B.10
C.5
D.1

答案:C
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

第7题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中()等环节实行留痕管理。

Ⅰ.服务提供

Ⅱ.客户回访和投诉处理

Ⅲ.业务推广

Ⅳ.协议签订

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
D
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

第8题:

( )是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A.证券经纪业务 B.融资融券业务 C.证券营销业务 D.证券投资顾问业务


正确答案:D
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节,P412。

第9题:

证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括( )。

A、品种选择
B、投资组合
C、保证收益
D、理财规划建议

答案:C
解析:
C
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第10题:

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。

Ⅰ.协议签订

Ⅱ.客户回访和投诉处理

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.业务推广

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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