进行上市公司调研时通常遵循的流程有( )。

题目
进行上市公司调研时通常遵循的流程有( )。
①编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
②调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
③实地调研
④撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
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第1题:

根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》,上市公司及其工作人员( )。 A.接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B.调研过程及会谈内容须形成书面记录 C.由接受调研的人员亲笔签字确认 D.由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备


正确答案:ABD
考点:熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节,P191。

第2题:

在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。
Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议.然后依规发表报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划。计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

第3题:

市场调研流程通常要经过几个步骤()。

A.6个

B.5个

C.8个


正确答案:C

第4题:

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时,应当符合的要求有(  )。
Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,可以向他人透露


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅳ项,被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

第5题:

关于上市公司调研的说法,正确的是(  )。
Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有投资者客户

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅲ项,上市公司及其工作人员接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

第6题:

在进行上市公司调研时通常遵循的流程是(  )。
Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划,计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

第7题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
①调研前的室内案头工作
②编写调研计划
③实地调硏
④编写调研报告

A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

答案:A
解析:
公司调研流程包括:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析;②编写调研计划,研究主管批准该计划后,才能开展室外调研;③实地调研,包括考察、访谈、笔录;④编写调研报告,调研成果和投资建议是调研报告的主要内容;⑤发表报告。

第8题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。

A.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析

B.编写调研计划和实地调研

C.编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议

D.报告发表


正确答案:ABCD
【解析】本题考查公司调研的流程。ABCD选项都正确。

第9题:

证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
Ⅰ.调研前的室内案头工作
Ⅱ.编写调研计划
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.编写调研报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:A
解析:
考查公司调研的流程。

第10题:

下列关于上市公司调研的说法,正确的有(  )。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有投资者客户


A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅲ项,上市公司及其工作人员在接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)。

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