目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。 A.股票和债券的承销 B.股票和债券的包销 C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营

题目

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。
A.股票和债券的承销 B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营

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第1题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

正确答案：ABCD
考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第2题：

外资参股证券公司可以经营（）业务。 A．经营股票 B．债券的承销与保荐 C．外资股的经纪 D．债券的经纪和自营

正确答案：ABCD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。

第3题：

中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（）

正确答案：√

第4题：

按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

A:20
B:30
C:40
D:50

答案：B

解析：

按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

第5题：

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

A:5%
B:1/3
C:1/2
D:20%

答案：B

解析：

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

第6题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

正确答案：ABCD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第7题：

目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（）

正确答案：×

第8题：

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

A．股票和债券的承销

B．股票和债券的包销

C．股票的经纪和自营

D．债券的经纪和自营

正确答案：AD
81. AD【解析】目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

第9题：

根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

答案：A,B,D

解析：

外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

第10题：

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

A:股票和债券的承销
B:股票和债券的包销
C:股票的经纪和自营
D:债券的经纪和自营

答案：A,D

解析：

目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，中国证监会批准的其他业务。

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。

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