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完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

题目
完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

A:健全
B:合理
C:制衡
D:独立
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第1题：

证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性


正确答案：ABCD
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第2题：

证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性


正确答案：ABCD

第3题：

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立


正确答案：ABCD
78. ABCD【解析】证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第4题：

证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。

A:合理
B:独立
C:制衡
D:健全

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第5题：

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C、公司内部控制机制一般包括五个层次

D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


参考答案：D
解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

第6题：

基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。 A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则


正确答案：ACD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102、P103。

第7题：

下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性


正确答案：D
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

第8题：

基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。

A．健全性原则和有效性原则

B．适当控制原则

C．相互制约原则

D．成本效益原则


正确答案：ACD

第9题：

完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立


正确答案：ABCD

第10题：

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④

答案：D
解析：
根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

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