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依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

题目
依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人
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第1题：

（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对


正确答案：C
考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

第2题：

核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险


正确答案：ABC
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

第3题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（1分）

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D．向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案：ABC
93. ABC【解析】《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第4题：

依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？

A:所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式
B:发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行
C:只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D:国有独资公司均可申请发行公司债券

答案：D
解析：
【考点】证券发行【详解】根据《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。由此可知，证券可公开发行，也可非公开发行。故A错误。《证券法》第28条规定，发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。所以尽管发行人可以选择承销方式发行，也可以选择自己发行，但是在法律规定必须承销发行的场合下，必须采取承销发行，因此B错误。《公司法》规定有公开募集设立的股份有限公司，亦可发行股票，因此C错误。国有独资公司作为有限责任公司的一种特殊类型，按照《证券法》第16条的规定，具备申请发行公司债券的主体资格，因此，D正确。【陷阱】应当指出，国有独资公司发行债券亦应当符合《证券法》第16条规定的法定条件，这是发行公司债券的审批条件。选项D考查的角度是就公司债券发行的主体资格条件而言，但严格来讲不是所有的国有独资公司都能发行债券，本题选项设置不够严密。

第5题：

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


正确答案：√

第6题：

《证券法》规定，向不特定对象发行证券的，为公开发行。 ()


正确答案:对

第7题：

根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

第8题：

关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）

A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

B．非公开发行证券，不得作广告

C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批

D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案：BD
【考点】证券发行
【解析】《证券法》第10条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，　并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。公开发行证券的审核部门有两个，国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门，因此A、C项都不正确。B项正确。第11条：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。D项正确。正确答案为BD

第9题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

答案：A
解析：
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第10题：

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票科创板上市应当符合的条件是（ ）。

A.公司净资产不少于人民币3000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
D.市值及财务指标符合规定的标准

答案：D
解析：
（1）选项A：发行后，“股本总额”不少于3000万元；（2）选项BC：公开发行的股份达到公司股份总数的“25%”以上，股本总额超过人民币“4亿元”的，公开发行股份的比例为10%以上。

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