证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。

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第1题：

证券营业部是证券公司全资附属的（）。

A.机构

B.子公司

C.法人机构

D.设立的手续而定

正确答案：C

第2题：

证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）

正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P291。

第3题：

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（）。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B．子公司必须是母公司的控股子公司

C．母子公司必须从事同一业务

D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

正确答案：C
答案为C。综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。

第4题：

下列说法正确的是（）。

A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

答案：B

解析：

证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

第5题：

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案：A,D

解析：

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第6题：

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B．子公司必须是母公司的控股子公司

C．母子公司必须从事同一业务

D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

正确答案：C
综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。

第7题：

根据实际控制原则，子公司可以分为()。

A.全资子公司
B.绝对控股子公司
C.相对控股子公司
D.部分控股子公司
E.分公司控股公司

答案：A,B,C

解析：

根据实际控制原则，子公司可以分为：1、全资子公司2、绝对控股子公司3、相对控股子公司。

第8题：

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）

正确答案：√

第9题：

对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度

答案：A,B,C,D

解析：

对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

第10题：

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

答案：D

解析：

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。

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