第1题：
以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（ ）。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
第2题：
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第3题：
下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
A．以净资本为基准
B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的
D．以市场准入和监管措施为依据
第4题：
第5题：
下列关于账户分类的说法，不正确的是（ ）。
第6题：
以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度
第7题：
关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（ ）。
A．贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要
B．贷款分类是银行稳健经营的需要
C．一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类
D．贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础
第8题：
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度
第9题：
以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。
A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C．IB制度全称为介绍经纪业务
D．IB业务不是所有的证券公司都能申请的
第10题：