以下由中国证监会出台的法规是( )。

题目
以下由中国证监会出台的法规是( )。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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相似问题和答案

第1题:

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

第2题:

日本第一个独立的幼教法规是1926年出台的《幼稚园令》。()


参考答案:对

第3题:

中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3~7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。( )


正确答案:√

第4题:

大陆首例对台农业合作的地方性法规于2009年5月出台,制定和通过该地方性法规的省份是:

A浙江
B广东
C福建
D山东


答案:C
解析:
大陆首个对台农业合作地方性法规——《福建省促进闽台农业合作条例》于2009年5月23日在福建省第十一届人大常委会第九次会议上审议通过。以地方立法形式促进两岸农业合作,在大陆尚属首例,预示着两岸农业合作进入“深耕”阶段。

故正确答案为C。

第5题:

1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。 ( )


正确答案:×

第6题:

以下哪项不属于经济法的实施手段()。

A、经济执法

B、经济司法

C、立法机关出台新的经济法律法规

D、经济法的遵守


参考答案:C

第7题:

《政府投资条例》是关于政府投资领域的第一部行政法规,依法规范政府投资行为,该条例的出台()。


正确答案:有利于政府投资有法可依

第8题:

发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘( )。

A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

C.本人提出辞职请求的

D.两次以上无故不出席发审委会议


正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③ 本人提出辞职申请的;④两次以上无故不出席发审委员会会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委员的其他情形。

第9题:

1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家确定的发行额度,发行申请需要主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会审核。 ( )


正确答案:×
《证券法》出台后没有发行额度限制。

第10题:

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户

A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II

答案:C
解析:
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户(所以IV是错误的)、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚(所以Ⅲ是错误的,应该是中国证监会,而不是司法机关);涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。