下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》C:《上市开放式基金业务规则》D:《上市开放式基金业务指引》

题目
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。

A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C:《上市开放式基金业务规则》
D:《上市开放式基金业务指引》
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第1题:

下列各项属于信息披露自律性规则的是( ).

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》


正确答案:ABC
66. ABC【解析】《基金投资组合报告的编制及披露》属于基金信息披露编报规则。

第2题:

下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》


正确答案:ABC
【解析】答案为ABC。《基金投资组合报告的编制及披露》和《主要财务指标的计算与披露》属于基金信息披露的编报规则。

第3题:

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。 ( )


正确答案:√
《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露自律性规则。

第4题:

证券交易所对基金上市交易的管理包括( )。 A.信息披露的原则和要求 B.上市开放式基金的上市条件 C.封闭式基金、交易型开放式指数基金 D.上市费用


正确答案:ABCD
我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引,对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。证券交易所通过制定这些规则,对基金当事人实行自律管理。

第5题:

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。(1分)

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》


正确答案:CD
79. CD【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则,如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外,ETF(Exchange Traded Funds,交易型开放式指数基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定,LOF( Listed Open - en - ded Funds,上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

第6题:

下列各项中,属于基金信息披露的部门规章的是( )。

A.《货币市场基金信息披露特别规定》

B.《基金合同的内容与格式》

C.《基金信息披露管理办法》

D.《上市开放式基金业务规则》


正确答案:C
【解析】答案为C。基金信息披露的部门规章主要体现在2004年7月1日起施行的《基金信息披露管理办法》中。《货币市场基金信息披露特别规定》属于基金信息披露规范性文件中的编报规则;《基金合同的内容与格式》属于基金信息披露规范性文件中的内容与格式准则;《上市开放式基金业务规则》属于信息披露自律性规则。

第7题:

证券交易所规则包括( )。 A.交易所基金上市规则 B.上市开放式基金业务指引和业务规则 C.交易型开放式指数基金业务实施细则 D.行业协会规则


正确答案:ABC
考点:了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节,P214。

第8题:

属于信息披露自律性规则有( )。。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》


正确答案:ABC

第9题:

以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是( )。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

D.《上市开放式基金业务规则》


正确答案:ABCD
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次;其中信息披露自律性规则,包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则,此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定,LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容,因此全选。

第10题:

在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。( )


正确答案:√
了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节,P191。

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