投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。

题目
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。

A:投资者
B:销售机构
C:管理人
D:托管人
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第1题:

( )指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。 A.申购 B.赎回 C.登记 D.认购


正确答案:D
掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节,P62。

第2题:

基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 A.注册登记机构 B.基金管理公司 C.基金份额持有人 D.证券交易所


正确答案:A
了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节,P80。

第3题:

下列有关申购、认购的说法正确的是( )。 A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠 B.购买过程中,无论申购还是认购,交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请 C.注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算 D.一般来说,投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销。


正确答案:ABCD
考点:掌握开放式基金申购、赎回的原则。见教材第三章第二节,P65。

第4题:

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后,传送给( )。

A.基金托管人
B.注册登记机构
C.证券交易所
D.中央结算公司

答案:B
解析:
投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后,传送给注册登记机构 。

第5题:

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。

A、托管人

B、投资者

C、销售机构

D、管理人


答案:C
解析:投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

第6题:

基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.注册登记机构

D.证券交易所


正确答案:C
C
基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

第7题:

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的( )

A、认购、申购和赎回

B、认购、场内买卖

C、份额登记、申购和赎回

D、场内买卖、申购和赎回


答案:A

第8题:

基金份额登记流程为( )。 A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D.将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构


正确答案:ABCD
考点:了解基金份额中购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节,P80。

第9题:

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

A.对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样

B.QDI1通常是T+1日登记,而QFI1基金则通常是T+2日登记

C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点

D.T日,投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


正确答案:B
B[解析]对于不同基金品种。份额登记时问可能不一样,一般基金通常是T+1日登记,而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

第10题:

(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算,说法错误的是()。

A.资金结算分清算和交收两个环节
B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认
C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户

答案:B
解析:
(教材下册P35)由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行,为保护基金投资人的利益,有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。故B项错误

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