第1题：
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）
第2题：
根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B．证券分析师应积极参与投资者教育活动
C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
第3题：
为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资是证券分析师的主要职能之一。 （ ）
第4题：
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。
A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
第5题：
证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）
第6题：
下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
第7题：
我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 ( )
第8题：
证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 （ ）
第9题：
证券分析师对真实、完整、详细的财务报表的分析，是其预测公司股东收益和现金流的各项因素的基础，也是其做出具体投资建议的直接依据之一。 （ ）
第10题：
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存以备查证，保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 （ ）