公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。()

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第1题：

证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )的，或者未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

A．30%

B．40%

C．50%

D．70%

正确答案：C
32.C【解析】公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

第2题：

证券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。 A．债券发行申请已获批准并发行完毕 B．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 C．申请上市时仍符合公开发行的条件 D．实际发行债券的面值总额不少于5000万元

正确答案：ACD
考点：了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露的有关规定。见教材第九章第八节，P350。

第3题：

金融企业发行债券时,债券发行价格总额与债券面值总额之间的差额,作为债券溢价或折价。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：对

第4题：

债券申请上市应当符合（）。

A．实际发行债券的面值总额不少于500万元

B．经国务院授权的部门批准并公开发行

C．证券申请上市时仍符合法定的债券发行条件

D．证券交易所认可的其他条件

E．经财务部授权的部门批准并公开发行

正确答案：BCD

第5题：

发行额度是发行债券的面值总额。（）

正确答案：√

第6题：

发行额度是发行债券的面值总额。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第7题：

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。 A．30% B．40% C．50% D．70%

正确答案：C
熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。见教材第九章第八节，P347。

第8题：

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。（）

正确答案：×
【解析】证券公司公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额，定向发行债券的担保金额原则上应不少予债券本息总额的50%；担保金额不足50%或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。

第9题：

债券申请上市应当符合（）。

A．经国务院授权的部门批准并公开发行

B．实际发行债券的面值总额不少于500万元

C．申请上市时仍符合法定的债券发行条件

D．证券交易所认可的其他条件

正确答案：ACD
B应该为实际发行债务的面值金额不少于5000万元。

第10题：

在证券公司债券出售期内出售的债券面值总额占拟发行面值总的比例不足60%o的视为发型失败。（）

正确答案：×

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。()

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