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下列关于保荐机构和主承销面的表述，正确的包括（）。

题目
下列关于保荐机构和主承销面的表述，正确的包括（）。

A:证券发行的主承销面可以与保荐机构是同一证券公司
B:证券发行的保荐机构可以是2家
C:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
D:证券发行的主承销面可以是2家
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见证券发行的主承销面可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
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相似问题和答案

第1题：

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第2题：

尽职调查是（ ）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况

B．保荐机构设计发行方案

C．保荐机构成功销售股票

D．明确保荐机构责任范围


正确答案：ABCD
尽职调查是保荐机构(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

第3题：

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）


正确答案：√
证券发行的主承销商可以由证券发行的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第4题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

第5题：

下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）

A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

答案：B,C,D
解析：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

第6题：

证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。（ ）


正确答案：×
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第7题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（ ）


正确答案：×

第8题：

关于保荐机构，下列说法正确的是( )。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家

D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商


正确答案：AD
77. AD【解析】保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第9题：

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案：A,B,C
解析：
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第10题：

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

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