公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。()

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第1题：

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。（）

正确答案：√

第2题：

企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所

正确答案：B
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。

第3题：

期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

正确答案：D

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第4题：

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()

答案：对

解析：

基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。

第5题：

企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。

A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

D．律师事务所

正确答案：B

第6题：

中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由()支付。

A、证券公司

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、证券业协会

参考答案：B

第7题：

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( )

正确答案：×
【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

第8题：

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。（1分）

A．接受委托买卖证券

B．净资产验证

C．会计报表审计

D．实收资本审验

正确答案：BCD
64. BCD【解析】A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

第9题：

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。

A．接受委托买卖证券

B．净资产验证

C．会计报表审计

D．实收资本审验

正确答案：BCD
A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

第10题：

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

答案：C

解析：

基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。()

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