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如无相反证据，持有投资者（ ）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。

题目
如无相反证据，持有投资者（ ）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。

A:10％
B:20％
C:30％
D:40％
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第1题：

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响

B．投资者受目标公司大股东的控制

C．投资者在业务上有合作关系

D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份


正确答案：D
【解析】答案为D。投资者互为一致行动人的情形有多种，如：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人；持有投资者30% 以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份，互为一致行动人；投资者参股另一个投资人，可以对参股公司的重大决策产生重大影响时可称为一致行动人；投资者受同一主体控制时称为一致行动人；投资者之间有股权控制关系才称为一致行动人，在业务上有合作关系不能称为一致行动人。

第2题：

如果没有相反的证据，下列情形中，属于一致行动人的有（ ）。

A．投资者之间有股权控制关系

B．投资者的董事同时是另一个投资者的高级管理人员．

C．持有投资者300以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

D．投资者之间具有其他关联关系


正确答案：ABCD
本题考核点是一致行动人的概念。

第3题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的监事担任董事的丙公司

B.持有乙公司l％股份且为甲公司董事之弟的张某

C.持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某

D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2％股份的李某


正确答案：ABD
答案解析：本题考核上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定，持有投资者"30％以上"股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人，因此选项C是不构成一致行动人的

第4题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。

A.持有甲公司35%股份的张某
B.持有甲公司10%股份的王某
C.甲公司的总经理李某
D.甲公司的普通员工赵某
E.持有甲公司35%股份的张某的女儿
F.甲公司的总经理李某的哥哥

答案：A,C,E,F
解析：
（1）选项AB：持有投资者甲公司30%以上股份的张某，可以界定为甲公司的一致行动人，而持有甲公司股份不足30%的王某则原则上不应界定为甲公司的一致行动人。（2）选项CD：在投资者甲公司任职的董事、监事及总经理（李某）等高级管理人员（不包括普通员工），可以界定为甲公司的一致行动人，而普通员工赵某原则上不应界定为甲公司的一致行动人。（3）选项EF：持有投资者30%以上股份的自然人（张某）和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员（李某），其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份的，可以界定为一致行动人。

第5题：

根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视投资者为一致行动人的有（ ）。

A．投资者之间有股权控制关系

B．投资者之间存在合伙、台作、联营等经济利益关系

C．持有投资者25%股份的岛然人，与投资者持有同一上市公司股份

D．在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同上市公司股份


正确答案：ABD
选项C：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同上市公司股份。

第6题：

根据《证券法》法律规定，如果没有相反的证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人（ ）。

A．投资者之间有股权控制关系

B．银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排

C．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

D．持有投资者30%以上股份的自然人，其亲属，与投资者持有同一上市公司股份


正确答案：ABCD
根据《证券法》规定，如果没有相反的证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：投资者之间有股权控制关系；投资者受同一主体控制；投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；投资者参股另一投资者。可以对参股公司的重大决策产生重大影响；银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；持有投资者30％以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；投资者之间具有其他关联关系。

第7题：

如无相反证据，持有投资者（ ）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。 A．10% B．20% C．30% D．40%


正确答案：C
掌握上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节，P414。

第8题：

在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。

A．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

B．一致行动人应当分别计算其所持有的股份

C．投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份

D．投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份


正确答案：AC

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于上市公司收购的一致行动人的有（ ）。

A．投资者之间有股权控制关系

B．投资者之间存在着合作、合伙等经济利益关系

C．在投资者任职的董事与投资者持有同一上市公司的股份

D．持有投资者20%股份自然人，与投资者持有同一上市公司的股份


正确答案：D
根据证券法律制度规定，如果没有相反的证据，投资者有上述A、B、c选项中所列情形的，为一致行动人。而持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，也是一致行动人。故D选项不对。

第10题：

甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某

答案：A,B,D
解析：
（1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。

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