在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。A:2；1 B:3；2 C:3；1 D:2；2

题目

在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。

A:2；1
B:3；2
C:3；1
D:2；2

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相似问题和答案

第1题：

上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责的，不得非公开发行股票。（）

正确答案：×
现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责的情形下，上市公司不得非公开发行股票。

第2题：

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近——内未受到过中国证监会的行政处罚，最近____内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

A．12个月 16个月

B．36个月 36个月

C．12个月 12个月

D．36个月 12个月

正确答案：D
42.D【解析】此题考查上市公司申请发行新股需具备的条件。

第3题：

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。（）

正确答案：×

第4题：

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A．36；12

B．36；36

C．12；12

D．12；16

正确答案：A

第5题：

第 73 题在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。

A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B．最近3年内受到中国证监会行政处罚

C．最近1年内受到证券交易所公开谴责

D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

正确答案：ABCD
本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的要求。

第6题：

现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。（）

正确答案：×

第7题：

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

A、36，12

B、12，12

C、36，36

D、12，36

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第8题：

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A、12个月，l6个月

B、36个月，36个月。

C、12个月，l2个月

D、36个月，l2个月

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第9题：

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

正确答案：BC
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P235。

第10题：

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（）内未收到过证券交易所的公开谴责。

A．12个月；16个月

B．36个月；36个月

C．12个月；12个月

D．36个月；12个月

正确答案：D

在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。

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