招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()

题目
招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()

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第1题:

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与( )出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A、保荐人

B、证券服务机构

C、中国证券业协会

D、中国证监会


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第2题:

发行人可以在上市公告书中引用保荐人和证券服务机构的专业意见或报告,相关内容可以有所侧重,以便深入说明公告事项。( )


正确答案:×
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第3题:

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。 ( )


正确答案:×
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容“一致”,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第4题:

( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。 A.招股说明书摘要 B.保荐机构的发行保荐书 C.证券服务机构出具的有关文件 D.招股公告


正确答案:BC
考点:掌握招股说明书的一般内容与格式、备查文件。见教材第六章第二节,P219。

第5题:

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。(1分)

A.保荐机构应当对发行人进行全面调查

B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查

C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理

D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断


正确答案:ABD
77. ABD【解析】保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。

第6题:

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )


正确答案:√

第7题:

( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股公告

B.证券服务机构出具的有关文件

C.招股意向书

D.保荐人出具的发行保荐书


正确答案:BD
97. BD【解析】证监会规定保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人(主承销商)和其他承销机构的住所,以备公众查阅。

第8题:

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ( )


正确答案:×
对发行人中请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应当有充分理由确信所作的判断与发行人中请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。

第9题:

对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。 ( )


正确答案:×
保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则。对发行人中请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过
程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。

第10题:

对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 ( )


正确答案:×
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。

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