依法审核上市公司新股发行申请的是()。

题目
依法审核上市公司新股发行申请的是()。

A:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:发行审核委员会
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第1题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )


正确答案:×
【解析】提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则,继续认真履行尽职调查义务。

第2题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
147.B【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第3题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


正确答案:×
提交发行新股申请艾件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则。继续认真履行尽职调查义务。

第4题:

上市公司发行新股的推荐核准程序:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 ( )


正确答案:√

第5题:

上市公司申请其所发行的新股的可流通股份上市,应当向证券交易所提交( )。 A.上市申请书 B.公司章程 C.经中国证监会审核的发行新股的全部申请材料 D.新股发行后,具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告


正确答案:ACD

第6题:

上市公司新股发行申请的审核意见由( )作出。

A.中国证监会

B.股票发行审核委员会

C.国务院证券委员会

D.证券业协会


正确答案:B

第7题:

上市公司发行新股的推荐核准程序为:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第9题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )


正确答案:B
考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P237。

第10题:

上市公司新股发行申请的审核意见( )。

A.由中国证监会作出

B.由股票发行审核委员会作出

C.由国务院证券委员会作出

D.由证券业协会作出


正确答案:B
常识,新股发行申请的审核意见由股票发行审核委员会作出。

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