在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件 是( )。

题目
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件 是( )。
A. 一定规模的资本金或营运资金 B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费 D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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第1题:

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )


正确答案:×
只有会员才能在证券交易所中进行交易,因此,JSC证券公司不能提前进入上交所交易。

第2题:

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门. ( )


正确答案:√
174.A【解析l证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门,证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审,将合格者上报证券交易所理事会,由理事会审核批准。

第3题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A.一定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD

第4题:

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提交必要文件,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所的会员。( )


正确答案:×

第5题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。

A.一定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.承认证券交易所章程和业务规则

D.组织机构和业务人员符合相关规定


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,题中四项均是应具备的条件,符合这些条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

第6题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A.一 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费.

D.经中国证监会依法批准设立


正确答案:ABCD
95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费; ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文伴,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

第7题:

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )


正确答案:√

第8题:

JSC证券公司是上海证券交易所的会员,它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )


正确答案:×
证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易,因此,Jsc证券公司不能在深圳证券交易所进行交易。

第9题:

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ).

A. 定规模的资本金或营运资金

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD.证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件.

第10题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的( )。 A.高级会员 B.免费会员 C.特别会员 D.普通会员


正确答案:C
境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

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