第1题：
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）
A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
第2题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第3题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）
第4题：
根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。
A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第5题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
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第6题：
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按
资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第7题：
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额．()
第8题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作
第9题：
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
第10题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制