在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。A:证券交易所 B:中国证券登记结算有限责任公司 C:基金管理人 D:证券监管机构

题目

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

A:证券交易所
B:中国证券登记结算有限责任公司
C:基金管理人
D:证券监管机构

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第1题：

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报．

A．金额

B．份额

C．时间

D．数量

正确答案：B
22．B【解析】基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。

第2题：

下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（）。 A．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B．T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司 C．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理 D．T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8)，赎回资金可用

正确答案：ABC
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163。

第3题：

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。

A．登记结算有限责任公司

B．基金管理人

C．证监会

D．证券经纪人

正确答案：B

第4题：

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）

正确答案：√
深圳证券交易所开放式基金申购和赎回费用费方面是按照申购金额设置费率，而不是按持有时间分段设置费率。

第5题：

下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（）。 A．自T+2日起，投资者申购份额可用 B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理

正确答案：ACD
上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。

第6题：

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）

正确答案：√
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

第7题：

上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。 A．金额申购、份额赎回 B．金额申购、金额赎回 C．份额申购、份额赎回 D．份额申购、金额赎回

正确答案：A
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。

第8题：

在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。

A．金额

B．份额

C．市值

D．数量

正确答案：A
[答案] A
[解析] 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。

第9题：

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

正确答案：C
在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。

第10题：

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。（）

正确答案：√

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

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