从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息

题目
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息

A:客户开户和交易流程、出入金流程
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D:委托从事的介绍业务范围
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第1题:

证券公司在其经营场所显著位置或者其网站应当公开的信息不包括( )。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.证券公司高管的简历

D.客户开户和交易流程、出入金流程


正确答案:C
[答案] C
[解析] 除ABD三项外,需公开的信息还包括:①期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;②交易结算结果查询方式;③中国证监会规定的其他信息。

第2题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节,P180。

第3题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )


正确答案:×
169.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

第4题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D:客户开户和交易流程

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:受托从事的介绍业务范围,从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片,期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式,客户开户和交易流程、出入金流程,交易结算结果查询方式,中国证监会规定的其他信息。

第5题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D:客户开户和交易流程、出入金流程

答案:A,B,C,D
解析:
除ABCD四项外,需公开的信息还包括:①交易结算结果查询方式;②中国证监会规定的其他信息。

第6题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )


正确答案:×

第7题:

依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程、出入金流程


正确答案:ABCD

第8题:

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.中国证监会规定的其他信息


正确答案:ABCD

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:()受托从事的介绍业务范围; ()从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;()期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;()客户开户和交易流程、出入金流程;()交易结算结果查询方式;()中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。

第9题:

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站,公开( )等信息。

A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:客户开户和交易流程、出入金流程
D:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

答案:A,B,C,D
解析:
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开这些信息:①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③客户开户和交易流程、出入金流程;④期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

第10题:

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的( )。
A.名单和执业证书号 B.名单和照片
C.照片和执业证书号 D.名单和业务岗位


答案:B
解析:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:受托从 事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金 账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询 方式;中国证监会规定的其他信息。

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