获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。()

题目
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。()

参考答案和解析
答案:错
解析:
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
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第1题:

获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向证监会申请业务范围的变更登记,向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第2题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案:BCD
86.BCD【解析】A项应为股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后,向公司登记机关申请变更登记,并自变更登记之日起15个工作日内,向( )提交相关资料,申请换发经营证券业务许可证。?

A:证券交易所
B:证券业协会
C:证监会
D:国务院

答案:C
解析:
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第十一条,证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后,依法向公司登记机关申请变更登记,并自变更登记之日起15个工作日内,向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料,申请换发经营证券业务许可证。

第5题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第6题:

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( ).

A.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

D.按照规定要求制定的选择客户的标准


正确答案:ABC
113. ABC【解析】D项属于证券公司申请融资融券业务试点时应向证监会提交的材料。

第7题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C.融资融券业务方案 D.内部管理制度文本


正确答案:ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230。

第8题:

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ( )


正确答案:×
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第9题:

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本


答案:A,B,C,D
解析:
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交 下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1 )融资融券业务资格申请书;(2 )股东会(股 东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;(6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(7 )证监会要求提交的其他 文件。

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