证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收 B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收

题目

证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。
A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．投资者与投资者之间的证券交收

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第1题：

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

A．结算与清算

B．结算与交收

C．清算与交割

D．清算与交收

正确答案：D
[答案] D
[解析] 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。

第2题：

证券交收环节的含义包括（）。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收

正确答案：C
证券交收包含两个层面的含义：①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。

第3题：

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。

A．结算与清算

B．结算与交收

C．结算与清算、交收

D．清算与交收

正确答案：D

第4题：

证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括()。

A:证券结算
B:证券交收
C:资金结算
D:资金交收

答案：A,C

解析：

证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。

第5题：

证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算

正确答案：ABC
买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。

第6题：

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

正确答案：ABC

第7题：

证券交易的结算可以划分为（）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理

正确答案：ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

第8题：

证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收

正确答案：AC
证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第9题：

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。

第10题：

下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.交收违约处理 B.发放交收结果
C.发送清算结果 D.发送交易收据

答案：D

解析：

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。

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